曾经红极一时的硅谷明星生物科技公司Theranos,其创办人暨CEO Elizabeth Holmes与前总裁Ramesh Balwani被控涉嫌欺诈,以不实陈述吸引投资者,3月14日Elizabeth Holmes同意对被控告的诈骗罪完成和解,缴交罚款50万美元外,在10年内不得担任上市公司高管或是董事。
Theranos是位于加州Palo Alto的私人企业,遭指控通过不实虚假以及误导性的陈述,说服投资者相信该公司拥有革命性的血液检测技术,其高科技产品可携式血液分析仪,只要从手指采集少量血液,就能进行全面性的血液测试。另外,Theranos还对外宣称其产品被美国国防部部署于阿富汗的直升机上,为此将获利超过1亿美元。
不过,实情却是可携式血液分析仪仅能完成少数的血液测试,而且多数Theranos公布的血液测试成果,都是改装其他厂商制造的分析仪检测客户而来。而可携式血液分析仪也从来没有被美国国防部采用,2014年的营收也只有10万美元。
为此美国证券交易委员会控告Elizabeth Holmes与Ramesh Balwani,精心策划且长达多年的欺诈行为,通过夸大不实的公司技术、业务与财务描述,向投资者募得超过7亿美元的资金。
Elizabeth Holmes没有承认也没有否认这些指控,但他同意对被控告的诈骗罪完成和解。 Elizabeth Holmes被剥夺公司的治理权,同意支付50万美元的罚金,退还借由诈骗所获得的1,890万股股份,并借由把他所拥有的B类普通股持股转换成A类普通股,放弃股东投票权,并在10年内不得担任上市公司高管或是董事。
未来即使Theranos被收购或是清算,Elizabeth Holmes也无法因这些所有权获利,除非赎回的认股权证价值超过7.5亿美元,足以还清被诈骗的投资者以及优先股股东。美国证券交易委员会执法部门联合主任Steven Peikin表示,由于Theranos并非于未公开、发展中或是媒体关注主题的状态,因此被控违反联邦证券法中的欺诈条款无法获得豁免。
美国证券交易委员会旧金山地区办事处主任Jina Choi说,Theranos的故事是硅谷重要的一课。